Záznam posouzení sankční shody

Pro koho: Firmy posuzující sankční riziko

Nenalezená jmenná shoda není povolením transakce.

Před použitím

Ověřte aktuální profesní pravidla v souvisejících článcích. Doplňte odpovědné role, konkrétní zdroje a skutečně provedené kroky. Nepotřebná osobní data nevyplňujte.

Jak vzor vyplnit krok za krokem

1. Původní dotaz, varianty jmen, datum a čas

   Uložte přesný dotaz, aliasy a čas. Pokud je výsledek zkrácený nebo zdroj neaktuální, nezapisujte „bez shody“.

2. Zdroje, verze/snapshoty, právní akty a čerstvost

   Ke každému seznamu uveďte vydavatele, URL, verzi a datum kontroly. Záznam propojte s úplným JSON protokolem.

3. Porovnané identifikátory a jejich původ

   Porovnejte dostupné datum narození, státní příslušnost, adresu a další identifikátory. Samotné podobné jméno nerozhoduje.

4. Nejistoty; vlastnictví, ovládání a jiné zákazy

   Uveďte důvody odlišení či přetrvávající shody. Neznámý identifikátor není rozpor dokazující odlišnou osobu.

5. Lidský závěr, odůvodnění, odpovědná role a další krok

   Posuďte konkrétní sankční předpis, vlastnictví, ovládání a zakázané plnění. Při relevantním zjištění postupujte podle předpisu a oznamovacích povinností.

Modelový příklad použití

MODEL SAN-01: jméno odpovídá záznamu, datum narození v seznamu chybí. Závěr: chybějící datum není důvod k vyloučení; možná shoda zůstává otevřená. Odpovědná role vyžádá další identifikátory.

Když případ není jednoznačný

Dostupné údaje shodu nevylučují? Ponechte „možná shoda“, zajistěte posouzení a neprezentujte výsledek jako negativní.

Právní základ: zákon 69/2006 Sb., zejména § 10; konkrétní sankční nařízení

V06-2026-10-04 · Redakce eAML.cz

Související postup