Pro koho: Osoby s příslušnou povinností SVZ
Před použitím ověřte působnost, písemnou formu a případné doručení dohledu.
A4 pro tisk · Word pro další úpravy · vytvořeno v tomto prohlížeči
Před použitím
Ověřte aktuální profesní pravidla v souvisejících článcích. Doplňte odpovědné role, konkrétní zdroje a skutečně provedené kroky. Nepotřebná osobní data nevyplňujte.
Jak vzor vyplnit krok za krokem
- Působnost, odpovědnosti a zastupitelnost
Vymezte činnosti, organizační role a zastupitelnost; prověřte § 21 a výjimky. Každé pravidlo musí mít konkrétního vykonavatele.
- Identifikace, kontrola, PEP, sankce a aktualizace
Popište dovolené metody identifikace krok za krokem, kontrolu klienta, majitelů, PEP a sankcí, aktualizace a ukládané důkazy.
- Zesílená opatření, neuskutečnění obchodu a eskalace
Určete rozpoznatelné spouštěče zesílených opatření a postup při nemožnosti kontroly. Schválení nesmí obejít zákonný zákaz.
- OPO, odklad, mlčenlivost a přístupy
Stanovte urgentní předání podezření, příslušný oznamovací kanál, postup dle § 20 a omezený přístup. Interní schvalování nesmí zmeškat zákonnou lhůtu.
- Evidence, školení, interní kontrola a správa změn
Navažte archivaci, školení a kontrolu účinnosti na odpovědné role. Ve změnovém listu evidujte verzi, účinnost, schválení a seznámení pracovníků.
Modelový příklad použití
MODEL SVZ-01: podezření přebírá pověřená role A, při nepřítomnosti B. Odesílatel potvrzuje převzetí chráněným kanálem. Otevřený úkol: otestovat zastupitelnost před zavedením verze do provozu.
A4 pro tisk · Word pro další úpravy · vytvořeno v tomto prohlížeči
Když případ není jednoznačný
Povinnost písemných SVZ se neuplatní? Doložte důvod výjimky; nevztahujte ji automaticky na ostatní AML povinnosti.
Právní základ: § 21, § 21a, § 18–20, § 38
V10-2026-10-04 · Redakce eAML.cz