Vnitrostátní seznam funkcí PEP

Kde seznam najít a co zachovat

FAÚ zveřejňuje vnitrostátní seznam jako přílohu metodického pokynu č. 7. Rozcestník k datu kontroly uvádí verzi k 17. červenci 2024. Toto datum není datum naposledy obsazených funkcí jednotlivými lidmi. Uložte použitou verzi přílohy a nezapisujte, že klient byl prověřen v „seznamu všech PEP“, když jste pouze četli přehled funkcí.

FAÚ vykládá český vnitrostátní seznam jako úplný výčet funkcí zakládajících přímý český status PEP. Seznam propojuje kategorie se skutečnými institucemi a pravomocemi. Pokud klient používá zkratku či jiný titul, ověřte, zda skutečně jde o funkci zahrnutou v uvedené kategorii. Podobný název sám nestačí. Funkce mimo seznam se podle této metodiky za českou přímou PEP nepovažuje.

Použití pro konkrétního klienta

Získejte název funkce, instituci, počátek a konec výkonu a důkaz o totožnosti držitele. Použijte relevantní oficiální oznámení nebo stránku instituce. Nezaměňujte jinou osobu se stejným jménem. Udržte oddělenou odpověď, zda funkce je významná, a zda ji vykonává právě klient. První otázku seznam podporuje, druhou sám neřeší.

Pro odvozený status potřebujete doložit zákonný vztah ke konkrétnímu přímému PEP. U funkcí v EU a relevantních mezinárodních organizacích pracujte také s konsolidovaným oficiálním seznamem funkcí Komise. U dalších zahraničních rolí použijte § 4 odst. 5 a posouzení obdobného významu. Česká příloha není úplným přehledem cizích funkcí. Vyjasněte zemi a instituci dříve, než z absence v českém seznamu vyvodíte výsledek.

Zařazení funkce je začátek procesu

Po zjištění statusu navazuje přiměřená zesílená kontrola a další opatření. Pokud klient funkci ukončil, zachovejte historii a posuďte § 54 odst. 8. Seznam neověřuje původ majetku, nepovoluje transakci a nenahrazuje sankční kontrolu. Vnitřní postup proto má obsahovat další rozhodovací body, odpovědnou roli a způsob doložení výsledku, nikoli jen odkaz na přílohu.

Funkce podobného názvu vyžaduje obsah

Klient může uvést pouze titul „ředitel“ či „člen rady“. Doplňte název instituce, její veřejný nebo soukromý charakter a skutečné pravomoci. Nepřisuzujte všem ředitelům status PEP ani všechny automaticky nevylučujte. Seznam funkcí použijte pro zařazení do české kategorie, příslušné právní pravidlo pro zahraniční role a aktuální podklad pro ověření konkrétního držitele. Tyto tři kroky mají odlišné důkazy.

U změny názvu instituce nebo reorganizace ověřte, zda skutečná funkce nadále odpovídá uvedené kategorii. Přesná textová shoda titulu není celý test, ale samotná významnost nové české role neopravňuje svévolně rozšířit úplný seznam FAÚ. Nejasnost vyjasněte z aktuálních oficiálních podkladů a zaznamenejte důvod závěru. Oddělte klasifikaci funkce od ověření jejího držitele a od obchodních opatření. Případnou změnu přílohy zpracujte s datem a bez přepsání starých kontrol.