Záznam posouzení PEP

Pro koho: Pracovníci kontroly klienta

PEP není obvinění ani automatický zákaz vztahu.

Před použitím

Ověřte aktuální profesní pravidla v souvisejících článcích. Doplňte odpovědné role, konkrétní zdroje a skutečně provedené kroky. Nepotřebná osobní data nevyplňujte.

Jak vzor vyplnit krok za krokem

1. Dotčená osoba a vztah ke klientovi

   Jde o klienta, jednající osobu, majitele nebo osobu s vazbou na PEP? Zapište přesnou roli a identifikátory nezbytné k rozlišení.

2. Funkce nebo relevantní osobní/podnikatelská vazba

   Jaká veřejná funkce byla vykonávána a v jaké zemi? U odvozené vazby popište rodinný či relevantní podnikatelský vztah.

3. Deklarace, další přiměřené zdroje, datum zjištění

   Oddělte vyjádření klienta od vlastního zjištění; uveďte URL nebo referenci dokumentu, datum a nevyřešené rozpory.

4. Současná nebo bývalá funkce a přetrvávající rizika

   Kdy funkce skončila? U bývalého PEP posuzujte nejméně dvanáct měsíců a déle při trvajícím riziku; konec funkce není automatické vyřazení.

5. Závěr, původ prostředků/majetku, schválení a aktualizace

   Zaznamenejte zesílená opatření, přezkum původu prostředků a majetku, potřebné schválení a další sledování podle § 9a a § 15.

Modelový příklad použití

MODEL PEP-01: klient uvádí ukončenou významnou veřejnou funkci před šesti měsíci. Záznam: funkce a konec doloženy. Závěr: status neuzavřen pouhým odchodem; doplnit zesílená opatření a schválení.

Když případ není jednoznačný

Výsledek je „nevím“? Vyžádejte konkrétní doplnění. Je-li PEP zjištěn, použijte odpovídající zesílený režim místo automatického odmítnutí.

Právní základ: § 4 odst. 5, § 9a, § 15, § 54 odst. 8

V05-2026-10-04 · Redakce eAML.cz

Související postup