Zahraniční osoby působící v Česku

Kdy se vás povinnost týká

Zahraniční osoba kategorií odst. 1 prostřednictvím české pobočky nebo provozovny, v rozsahu jejich činnosti.
Zahraniční osoba podnikatelsky vykonávající na území ČR činnost odst. 1.

Výjimky a důležité rozdíly

Zahraniční sídlo samo neodstraňuje české povinnosti.
Posuďte současně zvláštní pravidla sektoru a skutečný způsob působení.

Od první zakázky po archivaci

Pracovní postup čtěte společně s působností a výjimkami této profese. Doklad o úkonu vzniká jeho skutečným provedením.

1. Před zahájením: ověřte rozsah

Zaznamenejte konkrétní službu, účastníky a důvod, proč spadá do působnosti uvedené výše. Výjimky posuzujte pro daný úkon, nikoli paušálně pro celého klienta.

2. Při poskytování služby: proveďte profesní kroky

Určete českou činnost a právní přítomnost.
Použijte příslušnou profesní kategorii a místní postupy.
Vyřešte přístup ke spisu a dohled při přeshraniční službě.

Při změně služby, účastníka či rozhodných okolností vraťte případ k příslušnému kroku. Zvláštní režim této profese má přednost před obecným checklistem.

3. Uzavření: doložte výsledek v příslušném režimu

Mapa činností a usazení
Oprávnění
České AML postupy a dokumentace

Určete, které podklady potřebujete uchovat a na jakém právním základě. U klienta povinné osoby jde o jeho součinnost, nikoli převzetí povinností poskytovatele.

§ 2 odst. 2 písm. a)–b)

Připravit klientské podklady v AML formuláři →

Dohled a právní zdroj

Podle konkrétní činnosti: FAÚ, ČNB či další orgán § 35.

§ 2 odst. 2 písm. a)–b) ↗